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上海市证券同业公会5月22日公布，经公开市场统计，2023年1月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件32张，涉9家证券公司及32名相关从业人员（包括公司高管、业务部门负责人、分支机构负责人、保荐代表人等）。从业务领域来看，涉及经纪业务函件2张、投行业务函件14张、买断式回购交易业务函件2张、资管业务函件1张、自营业务函件4张、公司治理/内部管理函件3张、执业行为函件5张及从业考试作弊函件1张。
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